公司治理主管主要職責(zé)及業(yè)務(wù)執(zhí)行情形

 

本公司經(jīng)2019年3月22日董事會決議通過，指定財務(wù)長擔(dān)任公司治理主管，其符合“上市（柜）公司董事會設(shè)置及行使職權(quán)應(yīng)遵循事項要點”適格條件之從事本公司財務(wù)、股務(wù)或議事等管理工作經(jīng)驗達3年以上，負責(zé)公司治理相關(guān)事務(wù)，保障股東權(quán)益，強化董事會職能，主要職責(zé)： 
一、擬訂董事會議程于七日前通知董事，召集會議并提供會議數(shù)據(jù)，議題如需利益回避予以事前提醒，并于會后二十天內(nèi)完成董事會議事錄。
二、每年依法辦理股東會日期事前登記、法定期限內(nèi)制作開會通知、議事手冊、議事錄并于修訂章程或董事改選辦理變更登記事務(wù)。
三、為落實公司治理，每年定期依本公司訂定“董事及經(jīng)理人績效評估辦法”對董事會及個別董事進行績效評核，且至少三年一次由外部執(zhí)行評核。
四、為確保董事會成員即時獲悉公司重大信息，公司發(fā)布重大信息后即時通知董事會成員，并安排董事參加財務(wù)、業(yè)務(wù)等專業(yè)知識進修課程。
五、不定期召集會計師、獨立董事、稽核財會主管之溝通會議，以落實內(nèi)稽內(nèi)控制度。
六、每年至少一次舉辦法說會，且不定期參加投資論壇，并設(shè)置投資服務(wù)團隊，與投資人建立多元性溝通管道。
七、其他依公司章程、法規(guī)及契約所訂定之事項。
 
2023年度公司治理相關(guān)事務(wù)執(zhí)行情形重點如下:
一、2023年召開5次董事會、5次審計委員會、3次薪酬委員會及2次投資審議委員會。
二、于5月底前召開年度股東常會。
三、董事會成員均完成至少6學(xué)份之進修課程。
四、為董事及重要職員投保責(zé)任險，并提報董事會。
五、第九屆公司治理評鑒結(jié)果前6~20%。
六、獨立董事與會計師、內(nèi)部稽核等溝通會議共3次

 

2023年度公司治理主管進修情形

防范內(nèi)線交易執(zhí)行情形

本公司訂有「防范內(nèi)線交易管理作業(yè)程序」、「檢舉非法與不道德或不誠信行為案件之處理辦法」、「公司治理實務(wù)守則」禁止公司內(nèi)部人利用市場上未公開信息買賣有價證券。
本公司每年至少一次對現(xiàn)任董事、經(jīng)理人及受雇人辦理防范內(nèi)線交易管理作業(yè)程序及相關(guān)法令之教育倡導(dǎo)，對新任董事及經(jīng)理人則于上任后安排教育倡導(dǎo)，對新任受雇人則由人資單位于職前訓(xùn)練時予以教育倡導(dǎo)。

已于2023.07.05、2023.08.07及2023.08.14對現(xiàn)任董事、經(jīng)理人及受雇人進行相關(guān)教育倡導(dǎo)，課程內(nèi)容包括歸入權(quán)、防止內(nèi)線交易相關(guān)法令、維護營業(yè)秘密、重大信息之保密作業(yè)…等法律知識，并將相關(guān)課程簡報置于內(nèi)部員工教育訓(xùn)練系統(tǒng)，提供當(dāng)日未出席者參考。
另于2022.08.08經(jīng)董事會通過修訂「公司治理實務(wù)守則」，要求公司內(nèi)部人于相關(guān)財務(wù)業(yè)績發(fā)布前禁止內(nèi)部人交易股票之相關(guān)內(nèi)容，并于2022.10.19于高階主管會議及2022.10.20以e-mail方式倡導(dǎo)，提醒董事、經(jīng)理人不得于第三季財務(wù)報告公告前十五日之封閉期間交易其股票；2023.01.06依2023年預(yù)排之董事會日期推算封閉期間，以e-mail方式預(yù)先向董事、經(jīng)理人倡導(dǎo)，并于2023.01.31、2023.04.17、2023.07.17、2023.10.16封閉期間前再次以e-mail通知提醒。       

 

誠信經(jīng)營

本公司為落實誠信經(jīng)營政策及健全誠信經(jīng)營之管理，委由管理中心為誠信經(jīng)營之專責(zé)單位，由該中心最高主管負責(zé)擬定政策及后續(xù)防范方案之制定與推動，并定期向董事會報告，主要職掌如下：
協(xié)助將誠信與道德價值融入公司經(jīng)營策略，并配合法令制度訂定確保誠信經(jīng)營之相關(guān)防弊措施。
訂定防范不誠信行為方案，并于各方案內(nèi)訂定工作業(yè)務(wù)相關(guān)標準作業(yè)程序及行為指南。
規(guī)劃內(nèi)部組織、編制與職掌，對營業(yè)范圍內(nèi)較高不誠信行為風(fēng)險之營業(yè)活動，安置相互監(jiān)督制衡機制。
誠信政策倡導(dǎo)訓(xùn)練之推動及協(xié)調(diào)。
規(guī)劃檢舉制度，確保執(zhí)行之有效性。
協(xié)助董事會及管理階層查核及評價落實誠信經(jīng)營所建立之防范措施是否有效運作，并定期就相關(guān)業(yè)務(wù)流程進行評價遵循情形，作成報告。

                                 
本公司為落實誠信經(jīng)營政策及健全誠信經(jīng)營之管理，由管理中心為誠信經(jīng)營之專責(zé)單位定期向董事會報告，執(zhí)行說明：

一、執(zhí)行報告：
依據(jù)本公司訂定「誠信經(jīng)營守則」及「誠信經(jīng)營作業(yè)程序及行為指南」落實誠信經(jīng)營政策推動執(zhí)行，每年底定期將執(zhí)行結(jié)果匯報董事會。已于2023.11.06向董事會報告2023年執(zhí)行情形。

 

二、規(guī)范訂定：
分別訂定「公司治理實務(wù)守則」、「誠信經(jīng)營守則」、「誠信經(jīng)營作業(yè)程序及行為指南」及「道德行為準則」等規(guī)章，并規(guī)范防弊措施，以將誠信道德融入公司之企業(yè)文化。
分別訂定「內(nèi)部重大信息處理作業(yè)程序」、「防范內(nèi)線交易管理作業(yè)程序」、「風(fēng)險控管辦法」及「關(guān)系人相互間財務(wù)業(yè)務(wù)相關(guān)作業(yè)規(guī)范」等規(guī)定，以規(guī)范本公司所有利害關(guān)系人與誠信行為之標準作業(yè)程序及行為指南。
制定本公司各部門工作職掌，并于「行為準則」、「員工手冊」內(nèi)明訂員工應(yīng)有之行為準則，且與員工簽訂聘雇合約書，以落實誠信經(jīng)營。

 

三、監(jiān)督機制與檢舉管道：
由稽核單位不定期進行稽核，以確認公司內(nèi)部作業(yè)流程均依法辦理
訂定「檢舉非法與不道德或不誠信行為案件之處理辦法」，并于公司內(nèi)部多處設(shè)置員工郵箱，及公司網(wǎng)站建立多項檢舉管道，以要求公司相關(guān)利害關(guān)系人落實并遵守。

 

四、規(guī)范實踐：
新進同仁報到時，均詳細說明公司相關(guān)規(guī)范及誠信道德要求，并于聘雇合約書內(nèi)明載道德要求。同時于例行部門會議、經(jīng)管會議及各課程中，持續(xù)倡導(dǎo)企業(yè)誠信政策，闡述誠信經(jīng)營之重要性，相關(guān)倡導(dǎo)（課程）內(nèi)容包含：誠信經(jīng)營行守則、檢舉申訴制度、營業(yè)秘密、RBA暨CSR在職訓(xùn)練、TIPS基本概念暨導(dǎo)入實務(wù)…等，累計相關(guān)課程共計78場、4,584人次。"